A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.反洗錢管理部門

D.業(yè)務(wù)部門

A.反洗錢管理部門

B.內(nèi)部審計(jì)部門

C.人力資源部門

D.業(yè)務(wù)部門

A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層

B.業(yè)務(wù)部門

C.反洗錢管理部門

D.內(nèi)部審計(jì)部門、人力資源部門、信息科技部門

E.境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)

A.風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理策略

C.風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序

D.信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)治理

E.內(nèi)部檢查、審計(jì)、績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制

A.識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)本業(yè)務(wù)條線的洗錢風(fēng)險(xiǎn)

B.將洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)管理和具體操作

C.開展或配合開展客戶身份識(shí)別和客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理

D.履行大額和可疑交易報(bào)告職責(zé)，及時(shí)向人行報(bào)送

A.三，八

B.五，十

C.三，十

D.五，八

A.公安部等我國(guó)有權(quán)部門發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單

B.聯(lián)合國(guó)發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)的制裁決議名單

C.其他國(guó)際組織、其他國(guó)家(地區(qū))發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)的反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單

D.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單

E.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要監(jiān)測(cè)關(guān)注的組織或人員名單

A.法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2021年12月31日前制定或更新洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

B.法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在2022年12月21日前，依據(jù)新指引完成首次評(píng)估

C.法人金融機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)選取科學(xué)合理的評(píng)估方法，通過恰當(dāng)?shù)臅鎲柧?、現(xiàn)場(chǎng)座談、抽樣調(diào)查等形式，定性或定量開展評(píng)估

D.法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)充分運(yùn)用自評(píng)估，確保反洗錢資源配置、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略、政策和程序與評(píng)估所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)

A.36 24

B.24 12

C.36 12

D.12 6