A.周

B.半月

C.月

D.季度

A.建立合規(guī)性審核制度

B.建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度

C.建立合規(guī)檢查和評(píng)價(jià)制度

D.建立違規(guī)整改制度

A.月

B.季

C.半年

D.年

A.健全境內(nèi)外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)

B.新型跨境業(yè)務(wù)以及新開(kāi)發(fā)的境外業(yè)務(wù)的立項(xiàng)、研發(fā)、開(kāi)辦等應(yīng)納入合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的全流程管控和全面覆蓋

C.境外機(jī)構(gòu)合規(guī)工作主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備豐富的合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)國(guó)際監(jiān)管規(guī)則和當(dāng)?shù)胤杉氨O(jiān)管要求

D.根據(jù)境內(nèi)外監(jiān)管要求，履行資金凍結(jié)、向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告等義務(wù)，防止任何組織或個(gè)人利用本機(jī)構(gòu)從事支持恐怖主義、洗錢或其他非法活動(dòng)

A.業(yè)務(wù)審查

B.專業(yè)審查

C.法律審查

D.監(jiān)督審查

A.《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查事實(shí)確認(rèn)單》

B.《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查問(wèn)題復(fù)議書(shū)》

C.《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查匯總報(bào)告書(shū)》

D.《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查問(wèn)題整改意見(jiàn)書(shū)》

A.全面合規(guī)是監(jiān)管的要求

B.全面合規(guī)是案防的保障

C.全面合規(guī)是發(fā)展的基礎(chǔ)

D.全面合規(guī)是股東的期望

A.利用現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目設(shè)置及合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)被檢查單位理解和適應(yīng)反洗錢監(jiān)管政策

B.督促被檢查單位有針對(duì)性地對(duì)反洗錢工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，提高被檢查單位的合規(guī)水平及控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)的能力

C.對(duì)被檢查單位履行反洗錢義務(wù)的合規(guī)性做出評(píng)價(jià)

D.對(duì)被檢查單位控制管理洗錢風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)性做出評(píng)估

A.外部監(jiān)管規(guī)定

B.內(nèi)部合規(guī)要求

C.警示教育

D.典型案例